Какво е съответствието
Какво е съответствието?
Списание: Светлана че такова съответствие и за какво е?
Афанасиева SV:. Съответствието Думата е производна на руско-английски съответствие, което означава "кореспонденция". Съответствието - е вътрешният контрол върху спазването на изискванията на дружественото право. Основната му цел - да се избягват рисковете от загуба на доход. Те включват глоби, плащане на повреда или неспазване на договори. В същото време, рисковете от несъответствие може да доведе до влошаване на репутацията, ограничен бизнес или намаляване на клиентската си база.
Списание: Какво е необходимо да се организира наблюдение на съответствието?
Афанасиева SV:. Лично старта на съответствието на фирмата - това е решение на ръководството на компанията да работи честно и открито. Разбира се, не може да разчита на разработването и прилагането на политики за привеждане в съответствие, както и мониторинг на изпълнението на разработените изискванията за спазване на изискванията. Процесът на работа трябва да се организира по такъв начин, че всички потенциални проблеми, проследяват и решени в реално време.
Списание: Коя е най-kompaens политиката?
Афанасиева SV:. Има редица стандартни политики, които, независимо от спецификата на дейностите в различна степен, които традиционно се използват в повечето организации:
- Кодекс за поведение (Кодекс за корпоративно поведение) - като правило. това е доста често срещан документ, който засяга почти всички аспекти на организацията. Той говори за моралните и етични принципи, норми за поведение, приоритетите на отговорностите на организацията и персонала.
- Декларация за противодействие на изпирането на незаконно придобити от престъпна дейност и финансирането на тероризма по някакъв начин се осъществява във всички финансови и нефинансови организации, много от развитите и развиващите се страни. Тя предотвратява проникването на криминално придобитите средства във формалния сектор на икономиката и за предотвратяване на финансирането на тероризма.
- приемане политика и даване на подаръци, покани за събития - неговата функция е да се прави разлика между понятието "подарък" и "подкуп" / "намаление на цените", или с други думи за обозначаване на линията, след което дара става жертва, за да получи възможност за официален манипулация лицето на собствените си интереси. Тази политика, като правило, не забранява даването, но ограничава тяхната стойност и прилагат процедури за прилагането на подходящи контроли.
- Нарушения на правилата на етични стандарти Съобщения регламентира начина и средствата съобщения за нарушения на служители на компанията (с правото да остане анонимен), както и процедурата за последващо разследване и документиране на тези нарушения. изпълнение на качеството на тази функция е една от най-ефективните начини за справяне с нарушения в рамките на предприятието.
- политики, регулиращи конфликт на интереси, комплекти етичните стандарти за поведение на служителите в случай на конфликт на интереси, а именно в случаите, когато: интересите на работника или служителя може да противоречи на интересите на дружеството; интересите на един клиент може да влязат в конфликт с интересите на друг клиент, и така нататък .. По-специално, служителите на компанията се наслагва задължение да допринесе за установяването и предотвратяването на конфликти на интереси, както и заявиха, че интересите на предприятието трябва винаги да бъдат поставени над личните интереси на някои от своите служители.
- покупки за контрол на политиката на ценни книжа от служители създава процедура за мониторингови дейности на пазара на ценни книжа, на работниците и служителите на финансовите институции. По-специално, той може да наложи ограничения върху закупуването на ценни книжа на някои компании (обикновено тези, с които тази финансова институция в този момент провежда всяка сделка), който забранява "къси" продажби на ценни книжа, както и регулира от специални поръчки на съвпадение операции служители на пазара на ценни книжа със служителите на организацията. Основната идея на тази политика е, че тя може да помогне да се избегне неправилната употреба на работното време, собствена информация за лична изгода, за да се застраховат срещу обвиненията на неетично поведение на служителите на пазара на ценни книжа (времето на пазара).
- Политика "китайска стена" е необходимо да се очертае областта на информацията в предприятието, като правило на финансовия сектор, с цел предотвратяване на конфликти на интереси и да се създадат условия за лоялна конкуренция. Тази политика се осъществява в почти всички водещи инвестиционни организации, когато това разграничение е особено важно, тъй като притежаването на непублична информация за финансовото състояние на някого, инвестиционни планове, допълнителни въпроси, могат да доведат до неговото използване, като служители на подразделение, за да се извлекат по-големи печалби. Изграждането на бариерата на тази информация позволява на организацията не само предотвратяване на възникването на конфликт на интереси, но също така и да обслужва всички клиенти без ограничения.
- Декларация за взаимодействие с регулаторните агенции. Въпросът за ефективното и правилно взаимодействие с регулаторните органи е много актуална и днес, тъй като дори и много спазващи закона, които среща бизнесът в тази ситуация, с редица трудности.
- декларация за поверителност регулира на поверителността на данните на клиентите и сделки. Тази политика включва не само формирането на обща култура на работа с данни за клиенти, но също така и организацията на съхранение и спазването на определени стандарти при обработката на лични данни.
Фондове и други политики, като политици трябва да изучават клиенти, контрагенти и доставчици на стоки / услуги; Принципи за приемане и обработване на жалби; политики за обучение и други вътрешни документи. В допълнение, всяка компания, по силата на целите, определени от ръководството, акционерите и кредиторите, да приложи допълнителни процеси в тази област, като създава уникална структура на контрола за спазване на задълженията.
Списание: Ако името на политика да се развива, можем да предположим, че компанията е напълно да се предпазите?
Афанасиева SV сам Наличието преди името на политика, не означава, че компанията е напълно положат всички усилия, за да се съобразят със законодателството и минимизиране на правни и рисковете за репутацията. Имаме нужда от изпълнение. Често изпълнението на съвместимост среща съпротива от стопанските единици, включително и от висшето ръководство на организацията, тъй като е в противоречие с интересите на бизнеса: Service Спазването предприема такива мерки, като "прекъсване" на партньори и клиенти, които имат съмнителна репутация, забраната за провеждане на някои операции и др ... в този случай е необходимо да се изгради организационната структура, така че да се даде съответствието на услугите с всички необходими правомощия и власт, и неговите служители трябва регион ADAT висок статут в йерархията на организацията и независимост по отношение на вземането на решения.
Списание: Правилно ли съм разбрал, че е ръководител на съответствието е единственият човек, който е отговорен за спада на рисковете за предприятието за съответствие?
Афанасиева SV:. Грешите. Между другото, това е доста често срещано погрешно схващане. Така например, на същото мнение често се придържат към служители на компанията, която се изпълнява на съответствието. инспектор съвместимост не може физически да наблюдава всички възникващи рискове сами по себе си, често, защото той не си взаимодействат с клиента и да не се занимава с обработването на съответната информация, и следователно не може да идентифицира всички проблеми в разделения и други въпроси, обхванати от политиката. Ето защо препоръчваме ръководителя на съответствието, не само за да обясни всеки и всички служители на организацията на формалните изисквания на политиката за спазване, значението им и последиците от неспазването, но също така и да нарисува ясна отговорност на всеки служител да се съобразят с тези изисквания, като по този начин се определи отговорността на всеки един от служителите на предприятието. Също така е необходимо да се провежда обучение. Може би, за това е необходимо да се използват услугите на специализирани обучения и консултантски центрове, които ще бъдат в състояние да организира доставката на висококачествена информация под формата на семинари и обучение за всички служители.
Списание: Благодаря ви за информационен интервюто!
Афанасиева SV:. Благодарим Ви! Ще се радвам на нови срещи!