обща информация

1. Кой трябва да има удостоверение за професионална финансов пазар

удостоверение Наличие квалификация е едно от условията на труд във фирмите, които оперират на финансовия пазар. Трябва да бъдат сертифицирани служители на организации, занимаващи се със следните дейности:

Дейността на професионален участник на пазара на ценни книжа;

управлението на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове;

Дейността на специализиран депозитар на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове;

дейности на недържавни пенсионен фонд за частно пенсионно осигуряване, задължително пенсионно осигуряване и професионално пенсионно осигуряване;

дейности на акционерно инвестиционен фонд, с изключение на случаите на предаване на правомощия на едноличния изпълнителен орган на акционерното инвестиции управителното дружество на фонда.

2. Изисквания за служители подлежат на сертифициране

1. старши мениджър (организация на служителите, с операции на финансовия пазар, назначен на този пост по съответния начин, в съответствие с устройствени документи на организацията, осъществяването на своя едноличен орган на изпълнителната власт):

присъствието на квалифициран сертификат за специализация, в съответствие с една от дейностите на финансовите пазари, организацията, в която работят лицето (за лица, които са глави на акционерно инвестиционен фонд, - наличието на сертификат за квалификация на петия вида на финансовите пазари);

липса на отмяна на квалификационен сертификат за съответната квалификация, ако датата на отказване е по-малко от 3 години;

за лица, които не са глави на акционерно инвестиционен фонд - професионален опит в организации, работещи във финансовия пазар, да приеме (подготовка) решения по въпроси в областта на финансовия пазар за общо най-малко 2 години като началник на отдел или други структурни единици, ангажирани в професионални дейности в пазара на ценни книжа и / или управлението на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни СИ nsionnymi фондове или дейност на специализиран депозитар на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или саморегулиране организация на професионалните участници на пазара на ценни книжа и / или дружествата за управление на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или федералното изпълнителен орган за ценните книжа ценни книжа;

за лица, които са глави на акционерно инвестиционен фонд. - опит в работата в организации, работещи във финансовия пазар, да приеме (подготовка) решения по въпроси в областта на финансовия пазар за общо най-малко 2 години като началник на отдел или друга структурна подразделение на организации, занимаващи се с професионалните дейности на пазара на ценни книжа и / или управлението на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или на дейността на специализирана депозитар е р stitsionnyh фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или дейности на акционерно инвестиционен фонд или организация за осъществяване на дейности, за които не са държавна пенсионно осигуряване, задължително пенсионно осигуряване и професионално пенсионно осигуряване, или саморегулиране организация на професионалните участници на пазара на ценни книжа и / или мениджъри на инвестиционни фондове фирми , взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или federalnog изпълнителен орган за пазара на ценни книжа;

липсата на работа в организациите, работещи във финансовия пазар, който е бил отнет лиценз, а през които лицето е човек, който управлява текущата дейност на организацията, или контролера по време на извършването на някое от нарушенията, довели до отмяната на лиценза (с изключение на случаи, отмяна на лицензия въз основа на прилагането на самата организация), ако лиценз дата оттеглянето е било по-малко от 3 години.

2. Ръководителят на клона, заместник ръководителя на организацията или клон, главата на структурно звено (заместник глава) на организацията или клон:

присъствието на квалифициран сертификат на специализация. според една от дейностите на финансовите пазари, организацията, в която работят на съответното лице (за ръководителя на структурното звено (заместник-началник) на организацията, или негов клон - наличието на сертификат за квалификация на типа (овете) на дейност, по отношение на която (които) структурна подразделение на организацията или неин клон извършва функции на дейности на финансовия пазар);

липса на отмяна на квалификационен сертификат за съответната квалификация, ако датата на отказване е по-малко от 3 години;

за ръководителите на клонове и ръководители на структурни подразделения (заместник-ръководителите) на организации или техни клонове (само по отношение на организации, занимаващи се с дейности на специализирана депозитар на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частните пенсионни фондове) - наличието на трудов стаж в организации, работещи във финансовия пазар, често на не по-малко от 1 година, служител на една организация, с операции на финансовия пазар;

липсата на работа в организациите, работещи във финансовия пазар, който е бил отнет лиценз, а през които лицето е човек, който управлява текущата дейност на организацията, или контролера по време на извършването на някое от нарушенията, довели до отмяната на лиценза (с изключение на случаи, отмяна на лицензия въз основа на прилагането на самата организация), ако лиценз дата оттеглянето е било по-малко от 3 години.

3. регулатора (организации на работниците, работещи във финансовия пазар, които са назначени на поста по съответния начин, който е основното място на работа на въпросното лице, в съответствие с техните служебни задължения е отговорен за поддържане на системите за вътрешен контрол на изпълнението на организацията или нейната клон на дейност на финансовия пазар ( заместник-началник на вътрешния контрол, клон контролер, контролер)):

Наличието на сертификат за квалификация на специализации. подходящ за всички видове дейности на финансовите пазари, организацията, която е основното място на работа на същото лице. В случай, че изпълнението на системата за вътрешен контрол по отношение на различните видове професионални дейности на пазара на ценни книжа, е поверена на множество контролери, всеки контролер трябва да има сертификати за квалификация на тип (ове) на дейност, по отношение на която (които) контролерът изпълнява функциите на вътрешен контрол. В същото време, инспекторите трябва да имат удостоверения за правоспособност, както и осигуряване на съответствие с посочените в тях дейности на финансовия пазар, всички дейности, извършвани от организацията на финансовия пазар;

липса на отмяна на квалификационен сертификат за съответната квалификация, ако датата на отказване е по-малко от 3 години;

за служители на организации, работещи управление на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, или на дейността на специализирана депозитар на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове, - наличието на трудов стаж в организации, работещи във финансовия пазар, общо най- по-малко от една година на служителите на организацията, с операции на финансовия пазар;

липсата на работа в организациите, работещи във финансовия пазар, който е бил отнет лиценз, а през които лицето е човек, който управлява текущата дейност на организацията, или контролера по време на извършването на някое от нарушенията, довели до отмяната на лиценза (с изключение на случаи, отмяна на лицензия въз основа на прилагането на самата организация), ако лиценз дата оттеглянето е било по-малко от 3 години.

наличието на сертификат за квалификация. съответстваща активност на финансовия пазар, за които изпълняват функции (мита) в организацията, с операции на финансовия пазар;

липса на отмяна на квалификационен сертификат за съответната квалификация, ако датата на отказване е по-малко от 3 години.

3. Процедурата за сертифициране на специалисти финансовите пазари

За удостоверението за квалификация FFMS трябва да положите успешно система за сертифициране двустепенна премине единната база изпита, съдържащ общи познания на финансовите пазари, както и специализирани. Изборът на специализиран изпит зависи от позицията на служителя и тя изпълнява функции.

Квалификация сертификат от първия тип: удостоверението за финансовите пазари специалист брокер, дилър дейности и управление на ценни книжа;

Квалификация сертификат от втория тип: сертификат за специалист финансова търговия организация на пазара на пазара на ценни книжа (фондова борса дейност) и клиринг дейност;

Квалификация сертификат за трети тип: сертификата за специалистите по финансовите пазари за провеждане на регистър на собствениците на ценни книжа;

Квалификация сертификат на четвъртия тип: сертификат за специалист финансов пазар за депозитарни дейности;

Квалификация сертификат за пети тип: сертификата за инвестиционни фондове, финансови специалисти на пазара, взаимни фондове и частни пенсионни фондове;

Квалификация сертификат на шестия тип: сертификат за специалист на финансовия пазар в дейността на специализираните депозитари на инвестиционни фондове, взаимни фондове и частни пенсионни фондове;

Квалификация сертификат за седмия тип: сертификат за специалист на финансовия пазар в дейността на недържавни пенсионен фонд за недържавни пенсионно осигуряване, задължително пенсионно осигуряване и професионално пенсионно осигуряване.

5. поддържа регистри сертифицирани специалисти

За целите на отчитането и контрола на централната банка на удостоверения за придобита квалификация България поддържа регистър на сертифицираните лица, съдържащ информация:

на лицето, получило сертификат за експерт на финансовия пазар;

специализация, за които е издаден сертификат;

на серия и номер на сертификата;

друга необходима информация.

6. Продължителност на сертификат за квалификация

Квалификация сертификат на финансовия пазар е за неопределен срок.

7. Основанията и реда за анулиране на сертификати за квалификация

Нарушенията, извършени от мениджъри и ръководители, във връзка с което нарушаването на законодателството на България е бил отнет лиценз организации, работещи на финансовия пазар са в основата на българската решението FSFM да отмени сертификатите за квалификацията на тези лица.

В случай на отмяна на квалификационен сертификат за сертифицирани лица FFMS на България в срок не по-дълъг от пет работни дни, считано от датата на такова решение, да уведоми лицето, чиято квалификация сертификат е анулиран, заедно с копие от съответния ред на FFMS на България.

Информация за отменени сертификати на оповестява на официалния сайт на Федералната служба за финансови пазари на България в Интернет в свободния достъп на всички заинтересовани страни, в срок не по-дълъг от 10 работни дни, считано от датата на приемане на настоящото решение.

FSFM български решение за анулиране на сертификата за квалификация могат да бъдат оспорени в съда.